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培训时间/地点：2025年8月13~14日（星期三 ~ 星期四）/上 海 收费标准：￥5600/人 Ø 含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费 Ø 不包含学员往返培训场地的交通费用、住宿费用、早餐及晚餐 课程目的： 通过此课程的学习，了解到： Ø 内控基础知识 Ø 内控能带来的管理收益 Ø 内控建设工作思路 Ø 内控考核方案 Ø 先进企业内控实践等 参训对象： 公司内部各个部门内控组织相关人员，包括内控部门管理者，财务部门主管，采购部门主管，研发流程体系部门主管，流程体系控制者等。 授课形式： 知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。 课程大纲： 一、内控基本概念 Ø 内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。 ² C法律法规遵从 ² A业务目标达成 ² R财务报表、决策数据真实可靠 ² E运营效果和效率 ² S资金资产安全 Ø 内控理论 ² COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元 二、流程及内控管理机制 Ø 华为内控目标 Ø 内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险 ² 流程内控设计 ² 流程内控执行 ² 流程内控评估 Ø 华为内控框架 ² 控制环境 ² 控制指标 ² 测评和工具 ² 评估 ² 高级管理层问责，绩效考评 Ø 华为内控管理体系 ² 政策与制度 ² 评估与报告 ² 基于组织架构的责任体系 ² 基于流程的控制方法 ² 监管组织 Ø 华为内控组织角色 ² GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人 ² BC 业务监控（内控建设） ² PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员） ² PC的4个职责，“BEST”模型 u Process Builder 流程建设者 u Environment Maintainer内控环境营造者 u Supervisor 内控问题检测者 u Top Issues Resolver TOP问题改进执行者 Ø 华为内控运作机制 ² 一点两面三三制 u 一点：促经营、防腐败 u 两面：流程体系建设、责任体系建设 u 三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“ 三、内控工具 Ø SACA（半年度控制评估） ² SACA定义 ² SACA历史 ² SACA报告对象 ² SACA基本步骤 ² SACA评级标准 ² SACA问卷 ² SACA评级方法 ² SACA评估要求 ² SACA案例 Ø KCP /CT（关键控制点/遵从性测试） ² KCP定义 ² KCP控制要素 ² KCP的特点和作用 ² KCP的识别 ² KCP案例分析 ² KCP识别示例 ² CT控制目标 ² CT控制要素 ² CT测试程序 ² CT测试频率 Ø PR（主动性审视） ² 流程设计状况审视 ² 流程执行情况审视 ² 内控工具质量审视 Ø RT（内控问题评估与改进） Ø SOD（职责分离） 四、华为采购内控实践 Ø 华为采购内控基本原则 Ø 阳光采购 ² 构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊 Ø 采购红线 ² 禁止使用关联供应商 ² 禁止采购绕过 ² 禁止违规制定二级供应商 ² NO PO，NO WORK ² 禁止转包 ² 海外工程分包禁止违规使用中方供应商 ² 禁止违规引入代理商 ² 禁止使用黑名单供应商 Ø BCG反腐败要求 Ø BCG经济类违规问责
讲师介绍：汪老师Peter Ø 毕业院校：哈尔滨工业大学 Ø 学历：硕士研究生 工作经历： Ø 大连冷冻机股份有限公司（1997-2000） Ø 华为（2000-2020） Ø 中央研发部，负责交换机、接入网等产品硬件开发 Ø 华为研发质量部部长，负责研发业务流程变革、流程建设及推行等 Ø 华为政企咨询——IPD数字化转型变革相关咨询工作 专业能力： Ø 20年华为开发工作经验，长期从事产品研发、流程建设和推行、质量保证、内控合规等； Ø 精通IPD产品研发流程和流程变革，参与多家大型国企IPD变革和数字化转型，流程建设、推行和变革实践经验丰富； Ø 理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。 关键项目经验（内部）： 流程变革项目： Ø 研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求。 Ø 研发能力中心流程变革、流程IT项目规划和开发及流程成熟度TPM评估； Ø 技术开发/技术合作项目流程建设、流程试点和推行； Ø 研发质量管理，TR评审要素、DI值目标设定，以及研发度量指标定义等； Ø 研发项目管理，重点是项目群的管理流程优化和改进。 关键项目经验（外部）： 1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目 负责研发质量管理和研发流程管理两个模块的诊断、评估、根因分析及变革建议：基于南钢的业务特点，结合华为先进实践，对南钢的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估，识别关键发现和业务痛点，提出了解决建议、改进方向。 对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。 2、沈阳HF数字化转型变革项目 负责IPD采购领域的流程构建。主要活动有流程诊断、关键发现及根因分析、流程高阶方案设计、流程架构卡、流程泳道图、L5文件的开发等工作。 负责可制造性设计（DFM）赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程（5步法）、开发典型部件的DFM需求基线及试点应用等。 完成IPD Dry Run方案及落地实施（采购领域和DFM）。 对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计等方面的华为实践培训。 3、东风柳汽集团IPD变革咨询项目 参与东风柳汽IPD变革咨询项目，负责技术开发和技术合作两个模块的流程诊断、评估、关键发现及根因分析、关键对策设计、流程高阶方案设计、流程概要图、流程泳道图、流程架构卡、及流程L6的文件开发指导工作。 对客户进行华为技术立项实践、华为质量度量实践的培训。 2、沈阳HF数字化转型深化应用变革项目 负责IPD流程的深化应用和推行。重点包括试点项目辅导、流程审计和流程评估，通过实际项目提升流程应用深度。 审计流程遵从执行情况，深入研发、工厂一线，对IPD流程活动和交付件进行深入检查；同时总结流程推行的优秀实践并在集团内部推广；对流程执行过程中发现的流程本身问题进行优化、改进。 应用TPM进行流程成熟度评估，从流程推行、流程效果两个维度进行打分，对标华为，给出改进建议和措施。 承担研发过程质量提升专项工作：负责产品研发过程中质量提升专项工作，重点包括质量策划、过程和交付件审核、质量组织、质量度量、质量回溯五个模块。对标华为优秀实践，分析差距，给出改进措施并落实，目前正在实施中。
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