课程提纲
（一）企业上市的法律、法规和主要政策解读。
（二）企业上市的若干认识问题、资本市场已经成为重要的国家战略组成部分、资本市场的核心功能是IPO、企业充分利用地方政府支持的上市政策、企业境内外上市比选、上市的利弊得失等分析。
（三）企业上市前企业主体的基础打造。
（四）企业上市前三年不能有“重大违法违规”的行政处罚。
（五）企业资本市场上市有限公司改制为股份有限公司的不同方案选择及IPO申报影响。
（六）企业上市前要有资产负债率、债权融资工具、内部股权激励和引进私募股权投资。
（七）企业上市要迎合资本市场所欢迎的“七新三高”、“龙头”、“故事”、“概念”、“题材”、“高科技”、“硬科技”、“专精特新小巨人”、“单项冠军”等。
（八）发起人股东资格和出资要合法合规。
（九）上市主体的肌体架构——股权结构科学和合理化设计与规范。
（十）严查突击IPO入股特别是证监会系统人员入股和延长锁定期及严格退出减持。
（十一）不要乱造“老子”——集团公司或者乱生“儿孙”！
（十二）企业控制权界定和稳定
（十三）企业上市前同业竞争与关联交易的处理技法。
（十四）企业资本市场上市前的并购重组。
（十五）关于主营业务变更、实际控制人和高管层重大变动。
（十六）对拟上市公司完整性和独立性的要求。
（十七）企业资本市场上市规范运作要求。
（十八）企业上市中影响持续经营能力的重要情形。
（十九）企业上市报告期存在财务内控不规范情形。
（二十）企业上市募集资金投向与监管问题。
（二十一）企业上市的产业政策、行业地位、证照资质、安全生产、税收规范、环境保护、土地与房产、用工、社保和公积金等问题。
（二十二）企业上市的业务和盈利模式问题。
（二十三）企业上市股利分配政策问题。
（二十五）企业资本市场上市信息披露，不能“虚假记载、误导性陈述、重大遗漏”。
（二十六）“两符合：符合国家产业政策和板块定位、四重大：重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索” 。
（二十七）多层次资本市场上市财务门槛条件分析。
（二十八）注册备案制审核企业资本市场上市问询与反馈的经验总结。
